Finobuzz & Reuters – Barclays paye plus de 100 M€ d’amende pour défaut de surveillance

La banque britannique Barclays vient d’accepter de payer 72 millions de livres (102.32 millions d’euros) dans un dossier de « négligence dans la vérification des transactions de clients susceptibles de malversations financières », selon Reuters.

Barclays aurait enfreint la loi lors d’une « transaction de 1,88 milliard de livres préparée et exécutée par la banque en 2011 et 2012 pour des clients très fortunés », a expliqué la Financial Conduct Authority (FCA), le gendarme des marchés financiers anglais.

« Les clients concernés étaient des personnes exposées politiquement et auraient dû à ce titre faire l’objet d’un degré renforcé de vérifications préalables et de surveillance de la part de Barclays », explique la FCA dans un communiqué.

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« Barclays n’a pas suivi ses procédures normales, préférant prendre en charge les clients aussi rapidement que possible et générer ainsi un revenu de 52,3 millions. »

De son côté, Barclays a souligné dans un communiqué que « la FCA n’a rien trouvé permettant d’affirmer qu’elle avait facilité un délit financier par le biais de cette transaction ou lié aux clients pour lesquels elle a été réalisée. »

Au début du mois de novembre, Barclays avait déjà accepté de payer une amende de 94 millions de dollars pour clore les poursuite à son encontre dans le dossier des taux Euribor…

Source: Reuters

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